美国监管机构加强审查摩根士丹利反洗钱措施,关注高风险客户身份核实流程

4月12日,据知情人士消息,美国证监会、货币监理署和财政部其它部门加大对摩根士丹利如何防范富裕客户潜在洗钱行为的审查力度,正深入调查后者是否采取了充分措施核实高风险客户的身份。美联储去年就已在关注其相关控制措施。据悉,美国SEC和财政部金融犯罪执法局要求获取引发其关注的国外客户信息,并研究摩根士丹利对此事的应对措施。

编辑/王馨
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